整治网络不法证券运动典范案例六

2013-10-15投资者教育园地

案例六、以销售证券咨询类软件工具、终端设备,或售后效劳、技术培训等名义变相从事证券投资咨询业务。
    主要体现形式及流传途径:

本类不法证券运动的主要体现形式为以销售证券咨询类软件工具、终端设备,或售后效劳、技术培训等名义变相从事证券投资咨询业务。

本类不法证券运动的主要流传途径为利用门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒体作为营销平台散布不法证券运动信息,或利用广播、电视、报刊、杂志等古板媒体播出或刊载违规证券节目或广告。

案例简述:张某是某证券公司的一位老客户,平日里作风谨慎。一日,张某在其QQ上收到信息,营销其加入某证券投资QQ群,张某抱着试一试的心态加入了该QQ群。不久,该QQ群宣布信息推荐使用“自主开发”的荐股软件,张某要求试用一段时间,其后张某通过该软件略有赢利。试用期结束后,对方告诉张某,成为其会员可以获取更多投资信息,获得高额的回报,只需要事先缴纳1万元的会员费。张某在高额回报诱惑下,决定缴纳会员费并投入10万元,使用对方“自主研发”的荐股软件进行操作。不久,张某亏损了2万元,加上1万元的会员费,平日里谨慎的张某因一时贪念就损失了3万元。

手法剖析:荐股软件具有一定的技术含量,优秀的荐股软件可以让投资者实时掌握比较全面的信息,并在此基础上给予投资者一定的专业投资建议。目前一些不法分子利用投资者对销售和使用荐股软件相关规则不熟悉的情况,推出虚假的“荐股软件”欺骗消费者。不法分子推销虚假“荐股软件”时往往进行夸大宣传,吹捧软件的“神奇”功效;甚至通过人工提供或调理软件“股票池”,抵达其欺骗投资者的目的;有的不法分子声称荐股软件只是工具,“要做好股票,就加入公司,成为会员,由专家指导”,进一步欺骗投资者。

投资者危害提示:凭据中国证监会2012年12月正式宣布的《关于增强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行划定》,向投资者销售或提供“荐股软件”并且直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用荐股软件从事证券投资咨询业务。因此,投资者在购置“荐股软件”和接受证券投资咨询效劳时,应当事先了解或盘问销售机构或个人是否具备证券投资咨询业务资格。投资者可以在中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)进行盘问,避免上当受骗。

参考规则:

一、凭据《关于增强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行划定》第二条的划定,提供“荐股软件”属于从事证券投资咨询业务,必须经中国证监会行政许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用荐股软件从事证券投资咨询业务。

二、《中华人民共和国证券法》第一百二十二条划定:设立证券公司,必须经国务院证券监督治理机构审查批准。未经国务院证券监督治理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

三、《国务院办公厅关于严厉攻击不法刊行股票和不法经营证券业务有关问题的通知》国办发[2006]99号 三、(三)严禁不法经营证券业务。股票承销、经纪(署理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何机构和个人不得经营证券业务。

四、《证券、期货投资咨询治理暂行步伐》第三条划定:从事证券、期货投资咨询业务,必须依照本步伐的划定,取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事本步伐第二条所列种种形式证券、期货投资咨询业务。证券经营机构、期货经纪机构及其事情人员从事凌驾本机构规模的证券、期货投资咨询业务,应当遵守本步伐的划定。

五、《证券经纪人治理暂行划定》第十三条划定:证券经纪人应当在本划定第十一条划定和证券公司授权的规模内执业,不得为客户提供不法的效劳场合或者交易设施,或者通过互联网络新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等运动。

六、《中华人民共国和刑法》第二百六十六条有关【诈骗罪】的划定:诈骗公私财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处分金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处分金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处分金或者没收工业。本法另有划定的,依照划定。