整治网络不法证券运动典范案例四

2013-10-15投资者教育园地

案例四、虚假允许高收益,以包管收益、高额回报为诱饵,向投资者收取会员费、咨询费或效劳费等。

  主要体现形式及流传途径:

  本类不法证券运动的主要体现形式为虚假允许高收益,以包管收益、高额回报为诱饵,向投资者收取会员费、咨询费或效劳费等。

  本类不法证券运动的主要流传途径为利用广播、电视、报刊、杂志等媒体播出或刊载违规节目或广告。

  案例简述:投资者张某接到一个电话短信,对方自称是广州某投资公司,询问张某的炒股情况。张某说自己不会炒股,对便当劝其把钱交给他们公司代为操作,包管每月利润在50%以上,赢利后三七分成,不赢利不收钱。张某有点心动,于是拿出5000元汇到其指定的账户。没过几天,张某就收到该公司传真过来的对账单,嗣魅张某的股票已赢利2000元,并称如果张某投入更多的本金,将会赚取更高的利润。欣喜之下,张某又汇去3万元。今后一段时间里该公司按期给张某传真对账单,赢利最高的时候,张某账上股票市值已有20万元。张某此时心想股市有危害,已经赚够了,不如兑现,于是要求该公司将股票卖出后将现金退回给他,但该公司每次都以种种理由推脱,厥后爽性不接的电话,最后张某只获得监管部分投诉,经监管部分核查才获悉这家机构基础不具备证券经营相关资质,其提供应张某的对账单均系伪造。

  手法剖析:不法分子利用正当证券公司或者证券投资咨询公司的名义,骗取投资者信任,并以高额利润为诱饵诱使投资者同意由其直接取代客户操作,事实上,这些骗子基本上接纳对多个上当投资者的账户与自己的账户进行反向操作的手段,获取不法利益,甚至不法侵占投资者的工业。

  投资者危害提示:我国《证券法》划定,机构开展证券投资咨询业务必须经国务院证券监督治理机构和有关部分的批准。投资者在接受证券理财效劳时,应当注意识别真假,选择取得中国证监会宣布证券经营许可证的正当机构提供证券投资咨询效劳,正当机构的名称和具体信息通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)或中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)盘问,不要盲目轻信网络、陌生来电中所谓的专业公司。通过提供代客理财、允许投资收益的方法提供的所谓证券咨询效劳,属于违法违规证券运动,不受执法掩护,投资者要远离此类不法证券运动增强自我掩护和防备意识,自觉抵制不当利益的诱惑。

  参考规则:

  一、《中华人民共和国证券法》第一百二十二条划定:设立证券公司,必须经国务院证券监督治理机构审查批准。未经国务院证券监督治理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

  第一百六十九条划定,证券投资咨询等业务属于限制经营业务,应当经过中国证监会的批准。投资咨询机构、财务照料机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券效劳业务,必须经国务院证券监督治理机构和有关主管部分批准。

  二、《中华人民共和国刑法》第二百二十四条划定,有下列情形之一,以不法占有为目的,在签订、履行条约历程中,骗取对方当事人财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处分金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处分金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处分金或者没收工业。

  第二百二十五条划定:违反国家划定,有下列不法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收工业: 

(一)未经许可经营执法、行政规则划定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的; 

  (二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他执法、行政规则划定的经营许可证或者批准文件的; 

  (三)未经国家有关主管部分批准不法经营证券、期货、包管业务的,或者不法从事资金支付结算业务的; 

  (四)其他严重扰乱市场秩序的不法经营行为。

  第二百六十六条划定:诈骗公私财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处分金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处分金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处分金或者没收工业。本法另有划定的,依照划定。

  三、《国务院办公厅关于严厉攻击不法刊行股票和不法经营证券业务有关问题的通知》三、(三)严禁不法经营证券业务。股票承销、经纪(署理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何机构和个人不得经营证券业务。

  四、《证券经纪人治理暂行划定》第十三条:证券经纪人应当在本划定第十一条划定和证券公司授权的规模内执业,不得有下列行为:(三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出允许;(七)为客户提供不法的效劳场合或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等运动。